在期貨業(yè)步入發(fā)展快車道央企信托-351號(hào)青島政信集合資金信托計(jì)劃的同時(shí)央企信托-351號(hào)青島政信集合資金信托計(jì)劃，一張罰單引起了行業(yè)各方關(guān)注。

成立于1995年的老牌期貨公司新紀(jì)元期貨接到江蘇證監(jiān)局發(fā)出的行政處罰決定書(shū)，公司及多位高管被予以警告并被罰款。

一宗罪：違法向關(guān)聯(lián)方提供借款

根據(jù)行政處罰書(shū)，新紀(jì)元期貨存在違法向關(guān)聯(lián)方提供借款的行為。據(jù)披露，2015年8月至今，灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱灃沅弘集團(tuán)）持有新紀(jì)元期貨股份的比例持續(xù)在50%以上，為新紀(jì)元期貨控股股東。灃沅弘集團(tuán)總經(jīng)理助理安某某代灃沅弘集團(tuán)持有上海邦投投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海邦投）90%的股份，灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制上海邦投。因此，上海邦投投資管理有限公司為新紀(jì)元期貨的關(guān)聯(lián)方。

2018年9月27日、11月26日，新紀(jì)元期貨使用自有資金分別向上海邦投提供借款1,100萬(wàn)元、5,600萬(wàn)元，兩次借款利息共計(jì)32.28萬(wàn)元。

在知悉上海邦投由灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制的情況下，灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制人褚家如通過(guò)微信群安排5,600萬(wàn)元借款的相關(guān)事項(xiàng)；新紀(jì)元期貨董事兼副總經(jīng)理黃敏在兩次借款的董事會(huì)決議上簽字同意，并在相關(guān)借款合同用印及付款流程中簽批；新紀(jì)元期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埨摇⒇?cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理相恒寧在相關(guān)借款合同用印或付款流程中簽批。

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二宗罪：違法對(duì)外提供擔(dān)保

除此以外，新紀(jì)元期貨在實(shí)施資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，存在違法對(duì)外提供擔(dān)保，以《業(yè)務(wù)合作函》或《承諾函》違規(guī)保本、保收益的行為。

第一，新紀(jì)元期貨向購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱資管計(jì)劃）的投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》，涵蓋資管計(jì)劃間接持有人和直接持有人。

2017年2月，新紀(jì)元期貨設(shè)立“新紀(jì)元定增寶10號(hào)”“新紀(jì)元定增寶11號(hào)”（以下簡(jiǎn)稱定增保10號(hào)、11號(hào)）資管計(jì)劃，新疆峰石盛茂股權(quán)投資管理有限公司將其認(rèn)購(gòu)的定增保10號(hào)、11號(hào)的收益權(quán)設(shè)立財(cái)產(chǎn)信托“大業(yè)信托·聚鑫11號(hào)”和“大業(yè)信托·聚鑫12號(hào)”（以下簡(jiǎn)稱聚鑫11號(hào)、12號(hào)）。中安百聯(lián)（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中安百聯(lián)）是聚鑫11號(hào)、12號(hào)的優(yōu)先份額持有人，持有本金金額為15,896.6萬(wàn)元。2017年9月15日，新紀(jì)元期貨向中安百聯(lián)提供《業(yè)務(wù)合作函》保證本金和收益。

2017年10月-2018年5月間，新紀(jì)元期貨分別向購(gòu)買(mǎi)其設(shè)立的“新紀(jì)元開(kāi)元56號(hào)”“新紀(jì)元全權(quán)2號(hào)”資管計(jì)劃的證通股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證通股份），購(gòu)買(mǎi)“新紀(jì)元全權(quán)1號(hào)”資管計(jì)劃的潘某某，購(gòu)買(mǎi)“新紀(jì)元紀(jì)元母基金7號(hào)”等7只資管計(jì)劃的章某某，購(gòu)買(mǎi)“新紀(jì)元全權(quán)9號(hào)”資管計(jì)劃的張某提供《業(yè)務(wù)合作函》。上述投資者購(gòu)買(mǎi)資管計(jì)劃總金額為27,400萬(wàn)元，新紀(jì)元期貨通過(guò)提供《業(yè)務(wù)合作函》保證本金和收益。

第二，新紀(jì)元期貨在資管計(jì)劃逾期不能兌付后，向投資者及代銷機(jī)構(gòu)提供了《承諾函》。

北京恒天明澤基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒天明澤）是新紀(jì)元期貨設(shè)立的“新紀(jì)元智享1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)”和“智匯1號(hào)、2號(hào)”資管計(jì)劃的代銷機(jī)構(gòu)，恒天中巖資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒天中巖）是新紀(jì)元期貨設(shè)立的“新紀(jì)元智尊1號(hào)”資管計(jì)劃的投資者。2018年10月下旬，上述資管計(jì)劃陸續(xù)不能兌付。2018年10月29日，新紀(jì)元期貨分別向恒天明澤、恒天中巖提供《承諾函》，對(duì)恒天明澤代銷金額67,320萬(wàn)元及恒天中巖購(gòu)買(mǎi)金額10,000萬(wàn)元保證本金和收益。

第三，新紀(jì)元期貨向?yàn)栥浜爰瘓F(tuán)作為劣后方參與信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)投資者提供了《業(yè)務(wù)合作函》。

2017年12月29日，華寶信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華寶信托）設(shè)立“華寶—寶洛豐盈集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱寶洛計(jì)劃），總規(guī)模25.11億元，其中優(yōu)先級(jí)份額由華寶信托募集，劣后級(jí)份額由灃沅弘集團(tuán)子公司北京鑫聚寶商務(wù)服務(wù)有限公司認(rèn)購(gòu)。

2018年1月-8月期間，新紀(jì)元期貨分別向持有寶洛計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額的北京皓陽(yáng)信息咨詢有限公司、東北證券股份有限公司、證通股份、山金金控資本管理有限公司、山金期貨有限公司、新東方油墨有限公司、東吳創(chuàng)新資本管理有限責(zé)任公司提供《業(yè)務(wù)合作函》,承諾在灃沅弘集團(tuán)不能按照本金加上12%左右年化收益履行回購(gòu)義務(wù)的情況下，由新紀(jì)元期貨承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。上述《業(yè)務(wù)合作函》涉及的優(yōu)先級(jí)份額本金共計(jì)105,000萬(wàn)元。

新紀(jì)元期貨領(lǐng)近97萬(wàn)元罰單

基于上述兩條違法行為，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)新紀(jì)元期貨給予警告，沒(méi)收違法所得32.28萬(wàn)元，并處以64.56萬(wàn)元罰款；并對(duì)戴功斌給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)劉莎、黃敏、張利芬給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，撤銷期貨從業(yè)人員資格；對(duì)杜娟、相恒寧給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

新紀(jì)元期貨的總部位于江蘇省徐州市，成立于1995年，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一。不過(guò)，近年新紀(jì)元期貨的綜合業(yè)務(wù)表現(xiàn)在業(yè)內(nèi)并不突出，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施的2020年期貨公司分類評(píng)價(jià)顯示，新紀(jì)元期貨的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為D，是國(guó)內(nèi)期貨公司中最低一級(jí)的分類評(píng)價(jià)結(jié)果。

據(jù)企查查信息顯示，新紀(jì)元期貨的大股東為灃沅弘集團(tuán)，持股比例達(dá)到90%，此外，徐州市新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司及徐州市勝券投資有限公司分別持股7%及3%。

兩年來(lái)三度警告

值得一提的是，這并非新紀(jì)元期貨首次收到監(jiān)管層的處罰，上文中所提到的違規(guī)保本保收益的情況，至少在2年前就已經(jīng)引起監(jiān)管層關(guān)注。

2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局在官網(wǎng)公示稱，對(duì)新紀(jì)元期貨開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

經(jīng)查，該公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在與部分委托人簽訂包含賠償條款的“業(yè)務(wù)合作函”、與個(gè)別委托人及代銷機(jī)構(gòu)補(bǔ)充簽訂承諾歸還本金及收益的“承諾函”等承諾保本保收益的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條第二項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

決定書(shū)中寫(xiě)道：“你公司應(yīng)以此為戒，切實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)部管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起20個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告?！?/p>

不過(guò)，這份警告并沒(méi)有讓新紀(jì)元期貨引起足夠的警惕。

在2021年1月，江蘇證監(jiān)局再次出手監(jiān)管，稱2019年3月查處的違規(guī)事項(xiàng)“尚未整改到位，嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行”。

在這份行政監(jiān)管措施決定書(shū)中，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條第二款的規(guī)定，決定對(duì)新紀(jì)元期貨公司采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。

另?yè)?jù)界面新聞獨(dú)家報(bào)道，新紀(jì)元期貨董事長(zhǎng)戴功斌因涉嫌職務(wù)侵占，已被公安機(jī)關(guān)采取監(jiān)視居住，總經(jīng)理劉莎因涉嫌職務(wù)侵占，已在年前被公安機(jī)關(guān)采取刑事拘留，起因是旗下15億資管產(chǎn)品踩雷某上市公司。

基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，新紀(jì)元期貨總計(jì)發(fā)行了157支資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品，最新成立的一支為新紀(jì)元瑞鑫1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃，成立時(shí)間是2018年6月13日，以后距今接近5年再無(wú)資管產(chǎn)品推出。此外，多支已發(fā)行的混合類或權(quán)益類資管產(chǎn)品目前的狀態(tài)顯示為“已終止”。

企查查顯示，灃沅弘集團(tuán)已被法院列為失信被執(zhí)行企業(yè)，僅2020年就有5份執(zhí)行文件發(fā)出，顯示履行情況均為“全部未履行”。

新紀(jì)元期貨和灃沅弘集團(tuán)同時(shí)還涉及財(cái)產(chǎn)保全案，于2020年12月24日被裁判凍結(jié)銀行存款4000萬(wàn)元。